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EPO發(fā)布歐洲大學和公共研究機構專利商業(yè)化記分牌報告

2020年11月24日，歐洲專利局（EPO）發(fā)布歐洲大學和公共研究機構專利商業(yè)化記分牌報告，研究表明，歐洲大學和公共研究機構（UniversitiesandPublicResearchOrganisations，以下簡稱UNI/PROs）將發(fā)明專利作為商業(yè)化的主要工具。

報告針對2007至2018年間向EPO提出專利申請的歐洲UNI/PROs，調查研究了其發(fā)明專利、商業(yè)化模式以及專利市場轉化面臨的挑戰(zhàn)。

研究認為，歐洲UNI/PROs生產了大量可轉化至產業(yè)界的科學知識，在歐洲的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮重要作用。

通過評估其利用專利制度的方式，報告將為決策者進一步開發(fā)歐洲UNI/PROs的經濟潛力提供了全面和可靠的證據(jù)。主要研究結論如下。

1歐洲UNI/PROs的專利發(fā)明特點

（1）歐洲UNI/PROs利用歐洲專利制度的主要目標是開發(fā)和利用發(fā)明專利。

主要途徑是讓新技術走出實驗室、擴大生產規(guī)模、進入市場，從而實現(xiàn)創(chuàng)收。

（2）歐洲超過四分之三的有效發(fā)明專利完全來自UNI/PROs，24%來自與其他組織的合作。合作研發(fā)的發(fā)明專利一半以上是與UNI/PROs共同完成的。

大約37%的發(fā)明專利是面向產品的，超過四分之一（26%）是純粹面向過程或方法的，兩者兼?zhèn)涞恼急?7%。

（3）UNI/PROs的大部分發(fā)明專利尚未達到市場成熟度，其中，13%仍處于研究階段，44%處于開發(fā)階段，僅有43%處于實施和運營階段。

大學致力于基礎研究，而公共科研機構更注重應用研究。

（4）“促進技術轉讓或許可”是歐洲專利維持最重要的動機，其次是“防止他人模仿”和“促進合作研發(fā)或其他類型的合作”。

對于UNI/PROs來說，專利發(fā)揮了各種創(chuàng)造價值的作用。

2歐洲UNI/PROs專利商業(yè)化利用

（1）由UNI/PROs提交的歐洲專利申請被積極利用比例已超過三分之一（36%）。

（2）不同技術領域的專利商業(yè)化存在差異。

機械工程和其他領域專利商業(yè)化占比最高（42%），其次是儀器（40%）、電氣工程（38%）和化工（31%）。

（3）德國利用發(fā)明專利的比例最高（39%），其次是南歐和東歐（37%）、北歐和西歐（34%）。

（4）各行業(yè)重大突破性創(chuàng)新相關的專利發(fā)明更有可能被商業(yè)化。

成功實現(xiàn)商業(yè)化的發(fā)明中，35%來自相關行業(yè)前10%的專利技術創(chuàng)新。

（5）成功的專利商業(yè)化與發(fā)明專利的開發(fā)利用階段密切相關。

成功實施的發(fā)明專利中，高達三分之二（67%）已進入實施和運營階段，29%尚處于開發(fā)階段，只有4%仍處于研究階段。

（6）許可是大學（83%）和公共研究機構（70%）首選的商業(yè)化渠道，其次是研發(fā)合作和轉讓。

公共研究機構更傾向于研發(fā)合作和建立合資公司。

（7）商業(yè)化利用（91%）和創(chuàng)收（89%）是促使UNI/PROs利用發(fā)明專利最重要的原因，其次是面向技術的支持，例如，支持發(fā)明的實際使用、支持后續(xù)開發(fā)和促進研發(fā)合作。

（8）中小企業(yè)（41%）和大型企業(yè)（39%）是UNI/PROs專利商業(yè)化最重要的合作伙伴。

大多數(shù)成功的合作伙伴（74%）來自同一國家，跨歐洲的合作伙伴僅占27%。

3專利商業(yè)化面臨的挑戰(zhàn)

（1）歐洲研究機構向EPO申請的發(fā)明專利中，計劃開發(fā)但尚未實現(xiàn)商業(yè)化的比例為42%。

這些發(fā)明在大多數(shù)情況下還沒有經過概念驗證，例如處于研發(fā)階段的占比63%，或是處于還未發(fā)現(xiàn)商業(yè)機會的階段的占比55%。

研究證實，技術通過概念驗證是發(fā)明專利成功商業(yè)化的關鍵步驟。

（2）發(fā)明專利未能商業(yè)化的主要障礙還包括未能找到合適的合作伙伴、缺乏資源以及缺乏商業(yè)潛力。

盡職調查（3%）和缺乏有效的知識產權保護（3%）最少被提及。

（3）談判的成本和復雜性被認為是UNI/PROs成功利用發(fā)明專利面臨的主要挑戰(zhàn)，其次是識別合作伙伴或聯(lián)系人（30%）、缺少內部資源（17%）、難以吸引潛在合作伙伴（14%）、需要披露非專利技術（14%）以及缺乏有效的知識產權保護（5%）。

（4）合適的合作伙伴是UNI/PROs利用發(fā)明專利的主要問題。

報告調查了受訪者尋找合作伙伴的主要渠道：個人網絡（92%）和現(xiàn)有的商業(yè)和研究合作伙伴（71%）是最常用的渠道，其次是商業(yè)展覽會和會議（49%），專利數(shù)據(jù)庫（21%）和互聯(lián)網交易平臺（15%）的使用頻率較低。

但可能提高尋找合適合作伙伴的機會。經紀人或顧問（39%）、專利律師或律師事務所（24%）也是利用專利發(fā)明重要的渠道。

4歐洲技術轉讓和技術轉移辦公室（TTO/TLO）

（1）歐洲UNI/PROs四分之三的發(fā)明專利由專利權人下屬的技術轉移或許可辦公室（TTO/TLO）負責管理，南歐和東歐的比例達到93%。

（2）TTO/TLO的規(guī)模各不相同，但他們中的大多數(shù)（56%）擁有10名或以下的員工，28%擁有11至50名員工，16%擁有50名以上的員工。

（3）52%的發(fā)明專利由3名或以下的TTO/TLO專家處理，約三分之一的專利發(fā)明由4至10名專家處理，僅15%的專利發(fā)明由10名以上的專家處理。

（4）機構技術轉移和商業(yè)化戰(zhàn)略對UNI/PROs來說至關重要。

據(jù)調查，歐洲絕大多數(shù)發(fā)明專利（78%）都來自于具有技術轉移和商業(yè)化戰(zhàn)略的TTO/TLO。

（5）歐洲絕大多數(shù)發(fā)明專利（64%）進行了盡職調查，這一比例在北歐和西歐為66%，東歐為71%，德國（56%）相對較低。

（6）TTO/TLO的資源僅能滿足37%的發(fā)明專利。南歐和東歐的TTO/TLO規(guī)模往往較小，資源明顯不足。

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