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知識產(chǎn)權(quán)與中小企業(yè):變局中 開新局

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來源: 中國知識產(chǎn)權(quán)報/中國知識產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)

  當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局,我國經(jīng)濟已邁入高質(zhì)量發(fā)展階段。中小企業(yè)的發(fā)展既面臨內(nèi)外部環(huán)境急劇變化的嚴峻挑戰(zhàn),也蘊含轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的歷史機遇。知識產(chǎn)權(quán)如何助力中小企業(yè)把創(chuàng)意推向市場?中小企業(yè)如何運用知識產(chǎn)權(quán),適應(yīng)新形勢,增強競爭力?在迎來第21個世界知識產(chǎn)權(quán)日之際,本報特邀廈門大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院教授龍小寧與中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院教授馮曉青,對話知識產(chǎn)權(quán)和中小企業(yè),從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)等不同角度探索知識產(chǎn)權(quán)護航中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展之道。

  創(chuàng)造

  記者:每個企業(yè)的創(chuàng)新幾乎都始于創(chuàng)意,知識產(chǎn)權(quán)在中小企業(yè)發(fā)展、將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的過程中能夠發(fā)揮什么作用?

  龍小寧:實證研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)帶來業(yè)績增長

  無論規(guī)模大小,企業(yè)在進行創(chuàng)新活動和知識產(chǎn)權(quán)決策的過程中,遵循的是同樣的經(jīng)濟邏輯,都是為了追求更高的經(jīng)濟回報。所以,當一個創(chuàng)新活動或知識產(chǎn)權(quán)決策帶來的邊際收益大于邊際成本的時候,企業(yè)無論大小大都會主動選擇去從事這一活動;反之,企業(yè)將不會開展創(chuàng)新創(chuàng)造活動。

  我們通過對中國上市公司專利數(shù)據(jù)進行定量分析發(fā)現(xiàn),知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新產(chǎn)品會對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生顯著的正向影響。具體說來,每增加1件專利授權(quán),工業(yè)企業(yè)可實現(xiàn)0.24%的年銷售額增長,而上市公司可增加608萬元的市值。基于德化陶瓷企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),每增加1件版權(quán)登記,德化的工藝陶瓷企業(yè)可增加3000元的利潤。

  這些數(shù)據(jù)表明,企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán),不管是以專利、商標還是版權(quán)的形式,都可以對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生正面的影響。同時,這種正向效應(yīng)并不拘泥于企業(yè)規(guī)模變化,換句話說,不管是大企業(yè)還是中小企業(yè),擁有知識產(chǎn)權(quán)對它們的經(jīng)營都是有好處的。

  馮曉青:知識產(chǎn)權(quán)貫穿于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展全過程

  企業(yè)的市場行為動機取決于消費者需求,消費者需求一直處于一種動態(tài)變化的過程中,企業(yè)創(chuàng)意的迸發(fā)則體現(xiàn)在對某一階段消費者需求的快速捕捉和準確把握上。創(chuàng)意是一顆種子,創(chuàng)新是讓這顆種子生根發(fā)芽的一系列配套動作,包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、思維創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新等。

  在知識經(jīng)濟條件下,知識產(chǎn)權(quán)貫穿于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的整個過程:以品牌文化為底蘊,以技術(shù)研發(fā)、工藝設(shè)計、經(jīng)營創(chuàng)意為后盾,建立技術(shù)標準,形成知識產(chǎn)權(quán)布局,通過出售、轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、租賃等方式使經(jīng)營戰(zhàn)略得以運轉(zhuǎn),推動企業(yè)利潤不斷增長和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

  具體來看知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用:創(chuàng)新是企業(yè)搶占市場的第一競爭手段,知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)創(chuàng)新能力的一種具象呈現(xiàn),開展知識產(chǎn)權(quán)布局也即對企業(yè)競爭優(yōu)勢的加固。在企業(yè)推行新產(chǎn)品的過程中,競爭對手可能通過模仿、反向工程、復(fù)制等多種手段減少成本獲得此項生產(chǎn)技術(shù),對此,企業(yè)可以通過提交專利申請保護產(chǎn)品創(chuàng)新,通過注冊商標強化企業(yè)在某一消費領(lǐng)域的標識性和影響力,進一步通過專利、商標等的組合和戰(zhàn)略布局,為企業(yè)創(chuàng)新豎起堅實護盾,為企業(yè)市場拓展鋪好前路。不僅如此,知識產(chǎn)權(quán)還是企業(yè)投融資的重要手段,企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等獲得豐厚利益的同時,還能享受到知識產(chǎn)權(quán)帶來的企業(yè)戰(zhàn)略思維進步、市場口碑、廣告效應(yīng)等附加效益。

  發(fā)展

  記者:當前,我國中小企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的認知程度、重視程度和運用情況整體處于怎樣的水平?其與企業(yè)規(guī)模是否有一定的對應(yīng)關(guān)系?

  龍小寧:創(chuàng)新水平與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)

  一個企業(yè)自身的創(chuàng)新行為往往可以通過其所創(chuàng)造的知識成果的傳播,給其他企業(yè)乃至整個經(jīng)濟的發(fā)展帶來正向影響。這種對創(chuàng)新企業(yè)自身以外的正向影響,在經(jīng)濟學(xué)中被稱為正外部性。正是因為創(chuàng)新活動的“正外部性”,在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)階段,鼓勵企業(yè)創(chuàng)新尤為必要。

  我們基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、上市公司數(shù)據(jù)庫、世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫和中國私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫,來觀察我國不同規(guī)模企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新表現(xiàn)。分析發(fā)現(xiàn),企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動大致呈現(xiàn)出與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)的規(guī)律,在各類企業(yè)中,上市公司的創(chuàng)新活動和知識產(chǎn)權(quán)水平明顯高于其他企業(yè)(前者研發(fā)支出強度為2%至4%、平均專利擁有量為22件至34件,而后者研發(fā)支出強度為0.8%至1.4%、平均專利擁有量為3件至5件);工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)規(guī)模越大,創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出也越大,其中民營企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出水平最低(研發(fā)支出強度為0.8%、專利持有量為3件至4件)。

  如上所述,不論企業(yè)規(guī)模大小,知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新產(chǎn)品都能對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生顯著的正向影響。那么,問題來了:為什么中小企業(yè)沒有像大企業(yè)一樣進行更多的研發(fā)投入,擁有更多創(chuàng)新產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)擁有量?

  從經(jīng)濟學(xué)角度分析,中小企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)進行創(chuàng)新活動和知識產(chǎn)權(quán)決策得到的邊際收益是相同的,但卻沒有選擇進行相同數(shù)量的創(chuàng)新投入,原因應(yīng)該是這一行為和決策對應(yīng)的邊際成本不同。創(chuàng)新以及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是一個長期投資項目,需要投入大量的資金和人員,還具有很大不確定性。在這個過程中,中小企業(yè)在資金方面存在天然的劣勢:首先,沒有足夠的內(nèi)部留存收益來進行創(chuàng)新投入;其次,在向外界進行融資時會面臨融資難等問題。

  馮曉青:企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理需層層遞進

  近年來,以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式為核心內(nèi)容的“三新”經(jīng)濟已成為推動我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示,2019年,我國“三新”經(jīng)濟增加值超過16萬億元,占GDP比重逾16%。“三新”經(jīng)濟的快速發(fā)展驅(qū)動市場更加活躍,消費需求逐漸呈現(xiàn)小眾化、差異化趨勢。中小企業(yè)也獲得了憑借“小而專”的市場策略,以“創(chuàng)新”與“創(chuàng)意”獲取市場份額的機遇。

  當前,在政策引導(dǎo)、技術(shù)革新、市場競爭和國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的多重因素下,我國中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重要性已有一定認知,但大多數(shù)中小企業(yè)還未掌握綜合運用知識產(chǎn)權(quán)來提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的能力。這種局限主要體現(xiàn)在三個方面:一是中小企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)獲得,但保護運用知識產(chǎn)權(quán)的手段較為單一;二是部分中小企業(yè)發(fā)展僅聚焦于短期財務(wù)目標或市場目標,缺乏完整的產(chǎn)品生命周期規(guī)劃,進而導(dǎo)致企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部分服從于其他業(yè)務(wù)單元,很難獲得釋放長線價值的機會;三是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化還有待提升。

  當然,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理需要一個層層遞進的過程。依據(jù)麥肯錫公司構(gòu)建的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理金字塔模型,從塔座到塔尖依次向上分為五個層級:防御、成本控制、利潤中心、綜合和遠見。我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標目前普遍位于“防御”和“成本控制”層級,即努力取得知識產(chǎn)權(quán),建立起防御性地位和能力,在初步立足行業(yè)后,開始優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)成本使用。控制成本后,企業(yè)著手將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實際利潤,以利潤為中心對知識產(chǎn)權(quán)展開綜合運用。當知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致達到企業(yè)戰(zhàn)略管理的高度,企業(yè)的目光將進一步跳出封閉的利潤空間,知識產(chǎn)權(quán)也將被轉(zhuǎn)化為更具凝聚力的企業(yè)文化。

  運用

  記者:該如何開展如知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、知識產(chǎn)權(quán)保險等知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù),助力中小企業(yè)把創(chuàng)意推向市場?

  龍小寧:依靠市場力量將創(chuàng)意推向市場

  要幫助中小企業(yè)走出創(chuàng)新和融資難的困境,依靠市場力量非常關(guān)鍵。以專利保險為例,我們針對國家知識產(chǎn)權(quán)局在2012年推行的專利保險試點展開實證研究,發(fā)現(xiàn)這項試點的實施提高了專利訴訟的數(shù)量和專利保護的水平,從而激勵了企業(yè)創(chuàng)新。這個成功案例的作用機制如下:政府支持保險公司提供相應(yīng)的保險產(chǎn)品,企業(yè)自發(fā)進行保險購買,從而達到了降低侵權(quán)訴訟成本、提高知識產(chǎn)權(quán)保護的目的,進而增加了企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新的動力。這項研究結(jié)果表明,政府可以通過培育專利保險市場,借助市場力量和企業(yè)自發(fā)的保險購買的市場行為,來有效推動企業(yè)創(chuàng)新。

  中小企業(yè)在把創(chuàng)意推向市場過程中,知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用是更具挑戰(zhàn)性的問題。與建立專利保險市場、提高專利保護水平的邏輯相類似,解決知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用問題也可以依靠知識產(chǎn)權(quán)交易市場的建立與完善來解決。企業(yè)的研發(fā)過程包括研究與開發(fā)兩個環(huán)節(jié),后者相比前者往往需要更大量的資金投入,因此中小企業(yè)遇到的挑戰(zhàn)特別大。如果在這個環(huán)節(jié)能夠讓中小企業(yè)研究出的技術(shù)成果,包括已經(jīng)提交了專利申請但缺乏轉(zhuǎn)化資金的創(chuàng)新技術(shù),在技術(shù)交易市場上得以交易,那么大企業(yè)可以通過收購相關(guān)技術(shù)甚至整個企業(yè),來進行后期的大量資金投入,以實現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

  馮曉青:完善融資惠企機制助推價值釋放

  中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一大瓶頸,就是缺乏穩(wěn)定充裕的現(xiàn)金流,資金鏈容易斷裂。近年來,國家知識產(chǎn)權(quán)局會同有關(guān)部委深入推進知識產(chǎn)權(quán)融資惠企工作,通過推行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、知識產(chǎn)權(quán)保險、知識產(chǎn)權(quán)信托、知識產(chǎn)權(quán)出資入股等多元化服務(wù),對創(chuàng)新主體經(jīng)濟運營的良性循環(huán)、尤其是科技型中小企業(yè)緩解資金問題發(fā)揮了很大作用。

  但中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資仍面臨著評估難、處置難、風控高、成本高等問題。在知識產(chǎn)權(quán)融資惠企的推進過程中,可以進一步加大相關(guān)政策向中小企業(yè)的傾斜程度,持續(xù)完善制度體系規(guī)劃,加強知識產(chǎn)權(quán)金融工具及應(yīng)用方式的宣傳普及。針對知識產(chǎn)權(quán)評估變現(xiàn)、風險控制等方面的難題,建立健全知識產(chǎn)權(quán)融資風險分擔機制,比如由地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同金融機構(gòu)、評估機構(gòu),將專利、商標、版權(quán)等無形資產(chǎn)組合打包,進行聯(lián)合質(zhì)押,獲得授信額度,同時建立融保互通互認的知識產(chǎn)權(quán)評價體系,以使知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品標準化、業(yè)務(wù)規(guī)模化。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責任險的運用也應(yīng)更加活泛。此外,在特定領(lǐng)域擁有技術(shù)優(yōu)勢的中小企業(yè),還可以通過尋找大企業(yè)參與技術(shù)入股的方式,補充現(xiàn)金流。

  培育

  記者:展望未來,政府部門在推動中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造方面應(yīng)發(fā)揮哪些作用?

  龍小寧:政府需培育市場而非直接促成交易

  助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化,政府需要起到培育市場的作用,而非直接促成交易。比如為了有效培育知識產(chǎn)權(quán)交易市場,需要厘清這一市場發(fā)展的關(guān)鍵挑戰(zhàn),即創(chuàng)新過程中的信息不對稱問題。創(chuàng)新成果的新穎性和超前性,決定了其交易市場較為稀薄,穩(wěn)定的市場定價較難獲得,甄別和判斷其價值需要付出更高的成本。換言之,知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果存在定價難的問題,這一方面令知識創(chuàng)造者的獨占權(quán)及其經(jīng)濟收益形同虛設(shè),從而削弱了未來創(chuàng)新的動力,另一方面也可能導(dǎo)致創(chuàng)新成果與使用者之間的錯配,使得知識和技術(shù)不能得到最高效使用,影響了產(chǎn)業(yè)增長和經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Φ某浞职l(fā)揮。

  需要強調(diào)的是,政府需要通過法治化的制度建設(shè)(包括價格生成機制等),幫助培育市場,并提供切實有效的產(chǎn)權(quán)保護,以幫助市場力量更順暢地決定創(chuàng)新成果的去向。這樣才是提高中小企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的根本動力。歸根到底,營造公平、透明、無歧視、可預(yù)期的法治化營商環(huán)境方能讓中小企業(yè)積極投入創(chuàng)新。

  馮曉青:加大政策扶持引導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)造

  現(xiàn)階段中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的難點在于:內(nèi)在動力需提升,因外部環(huán)境風險和不確定性有增加趨勢,很多中小企業(yè)由于試錯成本和沉沒成本高,創(chuàng)新心有余而力不足;綜合成本需降低,人力、原材料、用地等成本持續(xù)上漲,融資難融資貴等現(xiàn)象一直普遍存在;相應(yīng)服務(wù)需提升,服務(wù)中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)平臺和孵化器總量偏少、分布不均,要素市場化配置程度不夠;創(chuàng)新合力需提升,中小企業(yè)在創(chuàng)新領(lǐng)域難以形成合力,參與的產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟組合松散,與高校、科研機構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)薄弱,難以聚集創(chuàng)新資源;產(chǎn)權(quán)保護力度需提升,由于受自身財力、人力的限制,很多中小企業(yè)無法很好保護自己的創(chuàng)新成果,技術(shù)人員的頻繁跳槽,讓企業(yè)迅速失去競爭優(yōu)勢。

  對此,政府部門在推動中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造方面可從以下層面發(fā)力:一是激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展的原動力,加強對中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造重視程度的引導(dǎo),通過試點示范傳播創(chuàng)新經(jīng)驗,同時做好風險防范工作,以政策對沖外部環(huán)境不確定性,保障中小企業(yè)穩(wěn)定研發(fā)。二是降低創(chuàng)新發(fā)展綜合負擔,完善科技型中小企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策體系,增加無形資產(chǎn)抵押、質(zhì)押貸款品種,培育和發(fā)展多種形式的擔保機構(gòu),激活分散在政府各部門的創(chuàng)新扶持沉淀資金。三是完善公共技術(shù)服務(wù)平臺,采取政府引導(dǎo)、市場化運作、開放服務(wù)的方式,在中小企業(yè)比較集中的產(chǎn)業(yè)鏈和具有產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的區(qū)域,瞄準主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),重點支持建立一批公共技術(shù)支持平臺。四是大力發(fā)展專業(yè)性人才市場,將中小企業(yè)創(chuàng)新人才建設(shè)納入各級政府人才發(fā)展規(guī)劃,使之平等甚至傾斜性享受人才政策。五是集聚創(chuàng)新發(fā)展合力,搭建政產(chǎn)學(xué)研合作平臺,推動科技投入向中小企業(yè)傾斜,引導(dǎo)中小企業(yè)利用平臺加強并購重組、聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,整合行業(yè)優(yōu)勢資源。五是保護創(chuàng)新發(fā)展合法權(quán)益,加強中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中涉及的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護,完善中小企業(yè)創(chuàng)新過程中強外部性技術(shù)外溢的補償機制,保障公共研發(fā)費用資助的中小企業(yè)科技創(chuàng)新成果得到很好轉(zhuǎn)化,減少對中小企業(yè)的不必要干預(yù),使其有充分發(fā)展空間。


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