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商標(biāo)混淆的檢驗

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商標(biāo)方面主要涉及兩個問題:商標(biāo)強度和商標(biāo)近似的判斷。
1.商標(biāo)強度
商標(biāo)強度是指,“商標(biāo)將其指示的商品識別為來自特定的、盡管是匿名的來源的能力”。商標(biāo)的強度幾乎被所有法院作為檢驗因素加以列舉,而且部分多因素檢驗公式將其列為最重要的因素。商標(biāo)強度的高低由商標(biāo)在相關(guān)公眾心理上產(chǎn)生的效果來衡量。商標(biāo)的強度既不等于評估商標(biāo)應(yīng)否獲得保護時所考察的“識別顯著性”,也不等于商標(biāo)的知名度,而是這兩方面因素的融合。因此,評判商標(biāo)強度一般分為兩個步驟:第一,從技術(shù)角度分析商標(biāo)的識別顯著性;第二,考察環(huán)境證據(jù)來分析商標(biāo)的知名度。
根據(jù)文字商標(biāo)在含義上與商品的關(guān)系,美國司法實踐通常將文字商標(biāo)分為四類:臆造商標(biāo)、任意性商標(biāo)、暗示性商標(biāo)和描述性商標(biāo)。其中,前三類一經(jīng)廠商采納并使用即符合受保護的條件,被稱為固有顯著性商標(biāo),后一類則需要經(jīng)過使用獲得“第二含義”之后,才能夠受到保護。臆造商標(biāo)就是為了作為商標(biāo)使用而獨創(chuàng)的文字,其獨特性使其最容易被消費者記憶并識別為具有單一的來源。因此,一些法院認為,臆造商標(biāo)是固有的強商標(biāo),應(yīng)當(dāng)比任意商標(biāo)或暗示性商標(biāo)受到更寬的保護。任意性商標(biāo)雖然在含義上與使用商品不具有任何聯(lián)系,但由于它是來源于既有的文字,如果存在第三方大量使用該文字作為商標(biāo)的情況,其獨特性就會被沖淡,商標(biāo)固有的強度就較低。
第二巡回上訴法院指出了商標(biāo)的知名度在判斷商標(biāo)強度時的重要性商標(biāo)強度的第二層含義,即知名度或’獲得顯著性’,也與消費者的混淆相關(guān)。如果商標(biāo)在商業(yè)中被長期地突出使用,消費者就很可能根據(jù)其在先使用而將它識別。對在先商標(biāo)的廣泛識別將使消費者更可能認為該商標(biāo)指示的是其熟悉的在先使用人,這樣,如果在后使用人與在先使用人并不相關(guān),混淆可能性也會相應(yīng)增加。同時,商標(biāo)的知名度也刺激了不道德的廠商,它們會通過在消費者心理上將自己與知名商標(biāo)發(fā)生聯(lián)系來造成混淆。由于對知名商標(biāo)的在后使用會增加的混淆可能性,應(yīng)當(dāng)賦予這樣的商標(biāo)以更寬泛的保護,至少在當(dāng)它們同時具有固有顯著性的時候”。商標(biāo)知名度的證據(jù)包括直接證據(jù)和間接證據(jù)兩類直接證據(jù)主要是指,通過問卷調(diào)查得出的商標(biāo)在相關(guān)公眾中的影響力;法院接受的間接證據(jù)包括:商標(biāo)使用的時間和連續(xù)性商標(biāo)使用的方式、商標(biāo)所使用商品的多樣性、廣告宣傳強度、銷售額和消費者基數(shù)、市場覆蓋率、公眾的美譽度、被告是否存在抄襲模仿的故意、實際混淆在所有商品類別上使用該商標(biāo)的排他性,等等。
2.商標(biāo)近似的判斷
商標(biāo)近似屬于混淆可能性判斷中的核心因素之一,如果雙方商標(biāo)構(gòu)不成最低限度的近似,則不存在混淆可能性。同時,單純比較商標(biāo)是否近似并不是目的,最終的目的在于混淆性近似的判定,即雙方商標(biāo)是否存在足以導(dǎo)致混淆發(fā)生的近似。因此,商標(biāo)近似的判定并非是孤立的過程,而應(yīng)當(dāng)以混淆認定為中心、結(jié)合其他因素綜合考慮。一方面,商標(biāo)近似可能受其他因素的影響。例如,商標(biāo)的強度越高,越容易認定商標(biāo)近似;另一方面,商標(biāo)近似程度也可能影響其他因素。例如,商標(biāo)近似程度越高,對商品的關(guān)聯(lián)性要求就可能越低。
從技術(shù)角度看,法院主要考察商標(biāo)的讀音、外觀和含義三個方面。這三個方面因素的重要性并不均等,應(yīng)結(jié)合商標(biāo)的使用環(huán)境來評估各因素的重要性,即使單一因素的相似也可能保證商標(biāo)近似的認定。例如,在自選市場上,商標(biāo)的外觀可能比讀音更重要,而對于通過電話購物交易的商品,根據(jù)商標(biāo)讀音上的相似就足以認定商標(biāo)近似。但是,既要獨立比較三個方面,更要將它們綜合起來考察商標(biāo)的整體印象,這是一項原則。在比較的方法上應(yīng)堅持進行隔離觀察而非同時將兩商標(biāo)并列在一起比較,這是因為消費者通常依靠記憶而非直接的比較來識別商標(biāo)。同時,消費者的記憶通常并不完整, 商標(biāo)的主要部分或最吸引人的部分在比較時應(yīng)被給予充分的重視,這在對復(fù)合商標(biāo)(即由多個要素構(gòu)成的商標(biāo)。例如文字與圖形構(gòu)成的組合商標(biāo))進行比較時尤其重要。

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